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美洲投资顾问协会(ICAA)

美国投资顾问协会(ICAA)的定义 成员从事投资咨询行业的非营利组织。美国投资顾问协会在监管机构中代表其成员的利益,如证券交易委员会(SEC)。它还建立了旨在管理其成员行为的标准和…

美国投资顾问协会(ICAA)的定义

成员从事投资咨询行业的非营利组织。美国投资顾问协会在监管机构中代表其成员的利益,如证券交易委员会(SEC)。它还建立了旨在管理其成员行为的标准和原则,包括那些涉及信托责任的行为。ICAA在美国国会中发挥了积极的作用,于1940年创立了投资顾问委员会,这是一项管理投资顾问和专业人员的联邦法律。

理解美国投资顾问协会(ICAA)

ICAA成立于1937年,由160多家投资咨询公司组成,共同管理着超过4100亿美元的客户资产。投资顾问为一系列客户管理资产,包括个人、家庭、公共和私人养老金计划等机构、企业基金、共同基金、对冲基金、慈善组织和捐赠基金。

根据《顾问法》第208(c)条,所有ICAA成员公司均可自称为“投资顾问”。因此,ICAA成员仅限于向客户出售投资建议和投资管理服务,但他们不得从所促成的交易中收取任何佣金或产生利润。ICAA成员可严格根据所提供投资服务的议定费用获得补偿,他们收取的费用主要是管理资产的百分比(AUM)。

ICAA条例

虽然ICAA成员必须遵守的具体规则是细化的,但一般来说,他们对客户负有信托责任,基本前提是为客户提供合适的建议。根据法规,ICAA会员必须遵守以下规定:

  • 1940年投资顾问法案
  • 证券交易委员会根据《顾问法》颁布的所有规则和条例
  • 1933年证券法
  • 1934年证券交易法
  • 商品交易法
  • 由市证券规则制定委员会制定的所有规则和细则
  • 不遵守规章制度的顾问将受到一系列民事罚款和刑事处罚。

    2005年,在成立68年后,ICAA更名为投资顾问协会。

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    作者: 爱财富网

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