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证券交易委员会费用定义

SEC费用是多少? 证券交易委员会费用是交易所上市股票销售的象征性费用,高于任何相关的经纪佣金,最终可能被投资者吸收。证券交易委员会费用在1934年证券交易法第31节中有定义,因此…

SEC费用是多少?

证券交易委员会费用是交易所上市股票销售的象征性费用,高于任何相关的经纪佣金,最终可能被投资者吸收。证券交易委员会费用在1934年证券交易法第31节中有定义,因此通常被称为第31节交易费。

自引入这项收费以来,直到2007年,美国证券交易委员会的收费是售出股票美元价值的三百分之一的1%。2007年后,该费用略微增加到售出股票美元价值的1/800。

关键要点

  • 证券交易委员会费用是交易所和经纪交易商必须向美国财政部支付的一笔小额费用,以帮助抵消与监管股票市场相关的政府成本。
  • 证券交易委员会的大部分费用由经纪交易商承担,而经纪交易商可能会将成本转嫁给投资者。
  • 因为证券交易委员会费用是1934年证券交易法第31节的规定,所以它通常被称为第31节交易费。
  • 该费用基于交易的股票数量,适用于股票的销售,但不适用于股票的购买。
  • 理解证券交易委员会费用

    证券交易委员会费用的收益从经纪公司收取,并最终返还给美国财政部。美国的国家证券交易所也必须支付这种基于交易的费用,在他们的情况下,这种费用来自通过他们的平台出售的证券量。

    这些交易所可能要求经纪商支付部分费用。在许多情况下,背负着这些额外成本的经纪自营商会将财政负担转嫁给他们的投资客户。证券交易委员会费用为政府提供必要的资本,以支付注册股票交易商和股票市场所涉及的成本。具体来说,该费用适用于大多数类别的股票和股票相关期权的销售,但不以任何方式影响股票的购买。

    证券交易委员会每年通过增加或减少该数字来调整证券交易委员会的费用。在更罕见的情况下,证交会会进行年中调整。无论如何,调整的目的是使证券交易委员会在某一年的交易费用总额标准化。例如,如果证券交易所的交易量增加,证券交易委员会将降低费率,因为现在每个交易必须贡献更少的金额,以便交易所集体达到目标。

    相反,如果交易量减少,每笔交易必须收取更高的费用,以使证券交易委员会能够接受相同的目标金额。

    SEC费用适用于股票的销售,但债券和其他债务工具永远不受此费用的约束。

    费用调整示例

    2018年春天,美国证券交易委员会宣布,适用于大多数证券交易的费率将被设定为每百万美元价值的销售交易13美元。这一变化代表着当年费用的降低。美国证交会表示,这一调整部分源于前几个月合格交易的美元金额大幅上升。

    证交会表示,如果销售交易数量出现明显偏差,未来可能会进一步降低或增加费用。

    2020年冬季宣布,收费标准将定为每百万美元22.10美元。

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    作者: 爱财富网

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