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全国期货协会(NFA)定义

什么是全国期货协会(NFA)? 全国期货协会(NFA)是美国期货和衍生品市场的独立自律组织。NFA期货交易所被商品期货交易委员会指定为注册期货协会,其任务是维护衍生品市场的完整性,…

什么是全国期货协会(NFA)?

全国期货协会(NFA)是美国期货和衍生品市场的独立自律组织。NFA期货交易所被商品期货交易委员会指定为注册期货协会,其任务是维护衍生品市场的完整性,保护投资者,并确保会员履行监管义务。

NFA的运营无需纳税人承担任何费用,主要由会员费、手续费以及衍生产品市场的会员和其他用户缴纳的评估费来提供资金。

关键要点

  • 全国期货协会(NFA)是美国期货和衍生品市场的独立自律组织。
  • 在期货和衍生品行业工作的公司和个人需要缴纳会费,并且必须遵守NFA规定的规则。
  • 不遵守NFA规则可能意味着罚款或取消NFA会员资格。
  • 了解全国期货协会(NFA)

    NFA会员资格向投资大众保证,在美国期货交易所与他们开展业务的所有公司、中介机构和合伙人都必须遵守同样高的职业行为标准。在该行业工作的公司必须向NFA缴纳会费,这是NFA获得资金的方式。

    继1974年商品期货交易委员会(CFTC)成立之后,NFA于1982年开始运作;这项立法还授权建立注册期货交易所,从而促进了国家自律组织的建立。

    除了监管美国期货市场,NFA的职责和职能还包括注册、合规和仲裁。它通过结合注册要求、合规规则、强有力的执法机构和实时市场监控来打击期货市场中的欺诈和滥用。

    成员公司

    CFTC法规也要求,除了少数例外,CFTC注册的公司必须是NFA会员。所有需要注册的期货专业人士在注册前必须接受背景调查。

    期货专业人士分为以下几类。

  • 商品池经营者(CPO):为商品池经营和筹集资金的人或组织。
  • 商品交易顾问(CTA):就衍生品交易向客户提供建议的人或组织。
  • 期货商:接受或招揽交易的实体。
  • 介绍经纪人:将客户与经纪人联系起来的人或组织。
  • 零售外汇交易商(RFED):非美元货币交易的交易对手。
  • 掉期交易商:为掉期交易创造市场,并以掉期交易为其业务。
  • 此外,下列非美国公司和个人也必须注册:

  • 免税非美国公司:仅通过在非美国交易所交易的期货合同和期权直接与美国客户进行交易的非美国公司。
  • 关联人:代表首席采购官、注册税务师、财务总监、代理人或RFED招揽客户、订单或资金的人。
  • 场内经纪人(FB):为他人购买或出售衍生品的个人。
  • 场内交易者:为自己的账户购买或出售衍生品的人。
  • 全国期货协会(NFA)规则和执行

    NFA作为一个自我监管的组织,有权力寻找和实施它认为是行业最佳的做法。NFA制定了其成员必须遵守的规则。

    NFA有权对其成员处以罚款或取消成员资格(这可能会导致企业倒闭)。

    它提供了一个仲裁程序,以帮助客户和企业解决争端或就不当行为的指控达成解决方案。

    国家期货协会(NFA)所做的例子

    2019年,根据2018年提出的投诉,东西全球有限责任公司和该公司的两名个人被罚款,其中一人的NFA会员资格被吊销五年。

    该公司和两名个人被指控使用不完善的宣传材料,不完善的销售做法,不符合商业信誉的高标准,以及其他几项指控。

    其中一名个人被命令与该公司共同并分别支付75,000美元的罚款。该公司还被要求解决投诉中提到的问题。

    另一名个人在接受和解提议后,同意在五年内不申请NFA会员(或准会员)。五年后,如果他重新申请会员资格,他将需要立即支付9万美元的罚款。

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    作者: 爱财富网

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