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1940年投资公司法定义

什么是1940年投资公司法? 1940年的《投资公司法》是一项国会法案,规定了投资公司的组织及其从事的活动,并为投资公司行业制定了标准。1940年《投资公司法》中的立法由证券交易委…

什么是1940年投资公司法?

1940年的《投资公司法》是一项国会法案,规定了投资公司的组织及其从事的活动,并为投资公司行业制定了标准。1940年《投资公司法》中的立法由证券交易委员会(SEC)实施和监管。这项立法规定了投资公司的责任和要求,以及对任何公开交易的投资产品的要求,如开放式共同基金、封闭式共同基金和单位投资信托。该法案主要针对公开交易的零售投资产品。

关键要点

  • 1940年的《投资公司法》是国会的一项法案,规定了投资公司的成立及其活动。
  • 1940年《投资公司法》中的立法由证券交易委员会(SEC)实施和管理。
  • 寻求规避该法案的产品义务和要求的公司可能有资格获得豁免。
  • 理解1940年投资公司法

    1940年投资公司法的通过是为了在1929年股市崩溃后建立和整合一个更稳定的金融市场监管框架。这是管理投资公司及其投资产品的主要立法。《193 3年证券法》也是为了应对崩溃而通过的,但它侧重于提高投资者的透明度;1940年的投资公司法主要关注零售投资产品的监管框架。

    该法案详细规定了美国投资公司在提供和维护投资产品证券时必须遵守的法规。该法案的条款涉及备案要求、服务费、财务披露和投资公司的信托责任。

    该法还规定了某些附属人员和承销商的交易条例;会计方法;记录保存要求;审计要求;如何分配、赎回和回购证券;投资政策的变化;以及在欺诈或违反信托责任的情况下的行动。此外,它还为不同类型的分类投资公司制定了具体的指导方针,并包括管理公司运营评级产品规则的条款,包括单位投资信托、开放式共同基金、封闭式共同基金等。

    该法案还定义了什么是“投资公司”寻求规避该法案的产品义务和要求的公司可以申请豁免。例如,对冲基金有时属于该法案对“投资公司”的定义范围,但可以通过根据第3(c)(1)或3(c)(7)节请求豁免来规避该法案的要求。

    根据1940年的《投资公司法》,投资公司必须在证券交易委员会注册后才能在公开市场上发行证券。该法案还规定了投资公司在注册过程中需要采取的步骤。

    公司根据其希望管理和向投资公众发行的产品类型或产品范围注册不同的分类。在美国,有三种类型的投资公司(根据联邦证券法分类):共同基金/开放式管理投资公司;单位投资信托基金;和封闭式基金/封闭式管理投资公司。对投资公司的要求是基于他们的分类和他们的产品。

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    作者: 爱财富网

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