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证券交易委员会表格3说明

什么是SEC表格3:证券受益所有权初始声明? 证券交易委员会表格3:证券受益所有权初始声明是由公司内部人员或主要股东向证券交易委员会(SEC)提交的文件。 这是帮助监管内幕交易的一…

什么是SEC表格3:证券受益所有权初始声明?

证券交易委员会表格3:证券受益所有权初始声明是由公司内部人员或主要股东向证券交易委员会(SEC)提交的文件。

这是帮助监管内幕交易的一个重要步骤,内幕交易是指个人基于重要的非公开信息买卖证券。提交表格3有助于披露这些内部人员是谁,并跟踪任何可疑行为。

根据证交会的说法,披露是强制性的。表格上提供的信息旨在披露注册公司的董事、高级职员和实益拥有人的持股情况。该信息成为公共记录,因此可供公众查阅。

  • 表格3是公司内部人员或主要股东必须向证券交易委员会提交的文件。
  • 表格上提供的信息旨在披露注册公司的董事、高级职员和实益所有人的持股情况,并成为公共记录。
  • 该表格必须在内幕人士与公司有关联后10天内提交给证交会。
  • 谁可以提交证券交易委员会表格3:证券受益所有权初始声明?

    公司内部人员必须在加入公司后10天内向证券交易委员会提交表格3。

    证券交易委员会列出了需要提交表格3的下列人员:

  • 发行一类股票证券的发行人的任何董事或高级职员
  • 一类权益证券超过10%的受益所有人
  • 投资的官员、董事、顾问委员会成员、投资顾问或附属人员
  • 任何类别已发行证券超过10%的顾问或受益所有人
  • 需要报告的信托、受托人、受益人或委托人
  • 该表格必须针对某个人为内部人员的每家公司进行归档,无论该内部人员当时是否在公司中拥有股权。

    如何提交证券交易委员会表格3

    要求申报人输入其姓名、地址、与申报人的关系、证券名称及其股票代码。

    有两张表也需要填写。表一是受益所有的非衍生证券,而表二是受益所有的衍生证券,包括看跌期权、看涨期权、认股权证、期权和可转换证券。

    其他相关表格

    表格3也附属于证券交易委员会表格4和5,以及1934年证券交易法(SEA)。证券交易监管机构(SEA)的成立是为了监管二级市场的证券交易,在证券交易首次发行后,确保更高的财务透明度和更少的欺诈行为。

    表格4是关于所有权的变更。这些变化必须在两个工作日内向美国证券交易委员会报告,尽管有限的交易类别不受此报告要求的约束。内部人员必须提交表格5,以报告任何本应在表格4中提前报告或有资格延期报告的交易。

    2002年8月,美国证券交易委员会根据萨班斯-奥克斯利法案(Sarbanes-Oxle y)的规定,通过了新的规则和对《证券交易法》第16节的修正案,这加快了提交许多内部人所有权报告的截止日期。

    除了表格3、4和5,还存在其他几个重要的证券交易委员会表格。例如,公司必须提交表格10-K,这是一份年度报告,包含对其绩效的全面总结。10k通常包括五个不同的部分:

  • 业务:包括公司主要业务、产品和服务的详细信息。
  • 风险因素:这些因素概述了公司面临或将来可能面临的所有风险,通常按重要性顺序列出。例子包括贷款违约的风险或阻碍进展的新法规的风险。
  • 选定的财务数据:研究分析师最重要的部分之一,详细说明公司过去五年的具体财务信息。
  • 管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析:这些被称为“MD&A”,指的是伴随财务报表的定性信息。这让公司有机会解释上一财年的经营业绩。
  • 财务报表和补充数据:这包括公司经审计的完整财务报表,包括损益表、资产负债表和现金流量表。
  • 总之,对于任何考虑投资一家公司的人来说,证交会的所有文件都是重要的信息来源。

    下载证券交易委员会表格3:证券受益所有权初始声明

    点击此链接下载证券交易委员会表格3:证券受益所有权初始声明的副本。

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    作者: 爱财富网

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