您的位置 首页 投资

证券交易委员会形式BDW定义

什么是BDW证券交易委员会? DBW证券交易委员会表格是一份文件,所有希望终止其注册经纪人身份的证券经纪人必须填写该文件。该表格的标题为证券交易委员会经纪人-交易商提款表格统一请求…

什么是BDW证券交易委员会?

DBW证券交易委员会表格是一份文件,所有希望终止其注册经纪人身份的证券经纪人必须填写该文件。该表格的标题为证券交易委员会经纪人-交易商提款表格统一请求。

更简单地说,这种形式让经纪自营商关闭商店或停止代理经纪自营商的身份。金融业监管局(FINRA)授权使用DBW表格。代表投资客户买卖证券的经纪自营商也可以使用该文件从交易活动中部分撤出。部分撤销将终止经纪人在特定司法管辖区和自律组织(SRO)内的注册。然而,部分撤销并不意味着该公司向美国证券交易委员会(SEC)以及其他自律组织和司法机构提交文件的要求结束。

该表格的目的是帮助证券交易委员会确定撤销注册是否符合公众的最佳利益。

BDW证券交易委员会的具体规定

1934年《证券交易法》第15节涵盖了管理通过证券交易委员会注册的所有证券经纪人的规定。该表格的目的是帮助证券交易委员会确定经纪自营商撤销注册是否符合公众的最佳利益。美国证券交易委员会和全国证券交易商协会(NASD)将通过BDW表格备案提供的所有信息记录在案。文件中包含的信息对公众开放。

经纪自营商可以通过电子方式向中央注册存管机构(CRD)提交BDW表格,该机构也由金融情报室监管。某些司法管辖区可能还要求单独提交表格的纸质副本,并有额外的提交要求。因此,申请人应就具体的申请要求联系适当的机构,以确保它们完全符合要求。

真实世界示例

根据芬兰注册会计师协会,当经纪自营商使用《经纪自营商退出统一要求》终止其公司注册时,他们应牢记以下几点:

  • 在填写BDW表格之前,经纪自营商必须修改BD表格,以更新任何不准确或不完整的信息。
  • 经纪自营商可以通过网络CRD在线提交适当的修正表。
  • 请注意,某些司法管辖区可能对撤销注册有额外的备案要求。
  • 此外,公司应确保就其具体的备案要求联系适当的司法管辖区。在北美证券管理协会的网站上可以找到州和管辖区的目录。

    本文来自网络,不代表爱财富网立场,转载请注明出处:http://www.htuba.com/news/670.html

    作者: 爱财富网

    发表评论

    您的电子邮箱地址不会被公开。 必填项已用*标注

    返回顶部