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证券交易委员会表格5概述

什么是证券交易委员会表格5:证券受益所有权年度变化报表? 证券交易委员会表格5:证券受益所有权年度变化报表是公司内部人员必须向证券交易委员会(SEC)提交的文件,如果他们在这一年中…

什么是证券交易委员会表格5:证券受益所有权年度变化报表?

证券交易委员会表格5:证券受益所有权年度变化报表是公司内部人员必须向证券交易委员会(SEC)提交的文件,如果他们在这一年中进行了公司证券的交易。例如,一家公司的管理人员必须将任何有关该公司股票或证券的交易归档。证券交易委员会表格5用于那些未能报告公司股份所有权变化的人。但是,其他证券交易委员会表格必须在证券交易委员会表格5之前提交。表格5有助于披露公司的所有权活动,并可以防止内部人员或员工的非法活动。

关键要点

  • 如果公司内部人员在本年度进行了证券交易,但未能通过证券交易委员会表格4进行报告,则必须提交证券交易委员会表格5。
  • 证券交易委员会表格5有助于适当披露公司股票和证券所有权的变化。
  • 证券交易委员会表格5是有益的,因为它可以帮助防止非法活动,如内幕交易,这是使用非公开信息进行的交易。
  • 理解证券交易委员会表格5:证券受益所有权年度变化报表

    证交会要求内部人员、高管和董事向证交会提交他们拥有的公司证券的所有权声明。内幕人士被定义为公司董事或高级管理人员,以及实益拥有公司10%以上有表决权股份的任何个人或实体。

    股份所有权有三种形式。证券交易委员会表格3是在个人首次申请股票所有权时提交的。表格3必须在他们加入公司后10天内提交。公司股票所有权的变更(购买者或销售者)必须通过证券交易委员会表格4进行备案,通常,该表格必须在所有权变更后的两个工作日内进行备案。

    如果公司内部人员在一年内进行证券交易,他们必须提交证券交易委员会表格5,但他们没有在证券交易委员会表格4上报告这些交易。证券交易委员会表格5必须在公司财政年度结束后的45天内提交。

    证券交易委员会表格5的好处

    表格5有助于通过披露防止非法内幕交易。内幕交易是指有权获得证券的重要非公开信息的人买卖证券。如果内幕人士在重大信息尚未公布的情况下进行交易,则该交易是非法的。

    例如,2018年7月,波士顿联邦陪审团裁定分别在阿克比亚治疗公司(Akebia Traditionals)和梅里马克制药有限公司(Merrimack Pharmaceuticals Inc .)工作的舒尔茨陈(Schultz Chan)和松江王(松江Wang)犯有内幕交易罪。成龙和王都否认了这些指控。然而,检方称,2013年至2014年,在总部位于马萨诸塞州剑桥的公司公布结果之前,王向陈提供了梅里马克阳性药物研究的专有信息。有了这些知识,陈和他的妻子几次购买梅里马克的股票。有一次,这对夫妇赚了13.6万美元。

    虽然提交表格5不能完全避免非法内幕交易,但这是让个人和组织更加负责任的一步。

    证券交易委员会表格5应在公司财政年度结束后45天内提交给证券交易委员会,或在内部人士结束其与公司的关系后6个月内提交。

    证券交易委员会表格5要求的信息

    证券交易委员会表格5要求如下:

  • 报告人的姓名和实际地址
  • 发行人名称和股票代码
  • 发行人截至(月/日/年)的会计年度报表
  • 如果表格5是修正案,则为原始表格提交的日期(月/日/年)
  • 报告人与发行人的关系(例如,董事、10%所有者、高级职员或其他)
  • 如果这是个人或联合/团体报告
  • 证券清单、交易日期、视为执行日期、交易代码、发行人会计年度结束时拥有的证券数量、直接或间接所有权说明以及间接受益所有权的性质
  • 证券交易委员会表格5示例

    以下是下载证券交易委员会表格5:证券受益所有权年度变化报表的链接以及这两页的副本,以便投资者了解完成表格所需的内容。

    下载证券交易委员会表格5

    投资者可以通过证券交易委员会表格5链接下载两页表格的PDF。但是,请记住,美国证券交易委员会要求提交电子文件,如美国证券交易委员会表格5一般说明所述。

    出于说明目的,以下是证券交易委员会表格5的副本:

    证券交易委员会表格5:第1页

  • 第一页包含拥有或出售证券的个人信息。
  • 必须列出与发行人(公司)的关系,以及此人是否是公司的董事、高级职员或10%的所有者。
  • 第一页还包括交易日期、交易符号和股票代码,以及证券获得和处置(或出售)的金额和日期。
  • SEC Form 5 Page One Example.Investopedia 

    证券交易委员会表格5:第2页

  • 第二页包括衍生品,如看涨期权和看跌期权,它们允许投资者有权但没有义务以预设价格买卖股票。
  • 可转换证券也列在第2页,其中包括可以在预定价格或日期转换成股票的债券。
  • SEC Form 5 Page Two Example.Investopedia 

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    作者: 爱财富网

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