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全国证券交易商协会(NASD)定义

什么是全国证券交易商协会(NASD)? 全国证券交易商协会(NASD)是证券业的一个自我监管组织,是金融行业监管局的前身。它负责纳斯达克股票市场和场外交易市场的运作和监管。它还管理…

什么是全国证券交易商协会(NASD)?

全国证券交易商协会(NASD)是证券业的一个自我监管组织,是金融行业监管局的前身。它负责纳斯达克股票市场和场外交易市场的运作和监管。它还管理投资专业人员的考试,如系列7考试。NASD被指控监管纳斯达克的市场运作。

关键要点

  • 全国证券交易商协会(NASD)是美国证券交易监管局的前身,是监管包括纳斯达克在内的证券行业的监管机构。
  • 从1939年到2007年,NASD在管理股市交易方面发挥了主导作用。
  • NASD是2007年成立的金融业监管局的前身。
  • 了解全国证券交易商协会(NASD)

    根据1934年证券交易法的1938年马洛尼法案修正案的规定,NASD于1939年成立。它也是1971年建立的纳斯达克股票市场的主要创始人。从1939年到2007年,NASD在证券交易委员会(SEC)的全面监督下,作为市场活动和纳斯达克(NASDAQ)股票市场运作的监督者,在市场股票交易管理中发挥了主导作用。那一年,它与纽约证券交易所的监管、执法和仲裁部门合并,成立了金融监管局。

    2007

    这一年,NASD与纽约证券交易所的监管、执法和仲裁部门合并,成立了金融业监管局。

    NASD对芬兰航空公司

    金融监管局是一个独立的监管实体,其职能类似于NASD,监管美国的所有股票市场运作。其职能包括监督所有经纪公司、分支机构和证券代表。金融情报室受证券交易委员会监督,有权执行证券交易委员会的规则和条例。

    它规定并促进在市场所有方面进行交易的证券代表的许可。其许可要求是与美国证券交易委员会的监管和监督相结合而制定的。领先的FINRA许可证包括3、6和7系列。除了为个人和公司发放许可证之外,金融监管局还提供持续的教育研讨会,并监督活跃在金融市场的个人和公司遵守监管规定的情况。

    作为证券市场的主要监管实体,美国证券交易监管机构协会负责管理该市场的中央注册存管机构(CRD),其中包括所有公司的证券活动记录和在该市场交易的证券代表。FINRA也是所有金融市场交易纠纷的首席仲裁人。在金融市场中,仲裁是解决实体和交易代表之间争议的主要程序。FINRA为仲裁程序提供便利,仲裁程序类似于正式的法院案件,但成本较低。FINRA仲裁小组负责发布仲裁案件的最终裁决。

    该协会与北美证券管理协会(NASAA)合作,负责监管三个关键市场许可证的许可要求:63、65和66系列。

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    作者: 爱财富网

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