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证券交易委员会表格4定义

什么是证券交易委员会表格4:受益所有权变更声明? 证券交易委员会表格4:受益所有权变更声明是一份文件,每当公司内部人员的持股发生重大变化时,必须提交给证券交易委员会(SEC)。内部…

什么是证券交易委员会表格4:受益所有权变更声明?

证券交易委员会表格4:受益所有权变更声明是一份文件,每当公司内部人员的持股发生重大变化时,必须提交给证券交易委员会(SEC)。内部人士包括公司的董事和高级职员,以及持有公司10%或更多流通股的任何股东。这些表格询问报告人与公司的关系,以及这类股权的买卖。

表格4的备案涉及1934年证券交易法第16(a)和23(a)节,以及1940年投资公司法第30(h)和38节。表格4中要求的信息披露是强制性的,并在提交后成为公共记录。

关键要点

  • 每当公司内部人员的持股发生重大变化时,必须向证券交易委员会提交表格4。
  • 如果一方未能在表格4中披露所需信息,可能会导致民事或刑事诉讼。
  • 必须在重大交易发生当天结束后的两个工作日内提交。
  • 理解证券交易委员会表格4:受益所有权变更声明

    上市公司的股票或证券所有权有多种证券交易委员会形式。证券交易委员会表格4是证券交易委员会通常要求的三种表格之一。

    表格3

    个人在首次购买股票并首次登记证券时提交表格3。该表格必须在个人成为公司的高级职员、董事或受益所有人后10天内归档。

    表格4

    当公司内部人员的持股发生变化时,公司或个人需要在公司提交表格4。表格4必须在交易后两天内向证券交易委员会备案。表格4是一份两页的文件,涵盖了任何买卖订单,以及行使公司股票期权。

    期权是赋予持有者权利的合同,但不是在特定日期以特定价格买卖股票的义务。期权通常作为员工激励计划的一部分授予公司的高管和董事。通常,期权可以在预定的持有期到期后兑现或赎回。

    表格5

    如果某人进行了公司股票交易,但未能通过表格4进行报告,则表格5被归档。表格5允许个人在公司会计年度结束后的45天内。

    当将案件提交给其他政府机构和自律组织时,证券交易委员会可以使用证券交易委员会表格4中的信息。如果一方未能在表格4中披露所需信息,可能会导致民事或刑事诉讼。

    与证券交易委员会表格4相关的表格

    其他几种形式对于保持透明度和记录上市公司高管、高管和董事的行为至关重要。这些包括通过10-K提交的公司年度财务报告和通过10-Q提交的季度财务报告。

    如果一家公司是第一次发行股票,他们必须提交表格S-1,如果必须进行任何修改,他们必须提交表格S-1A。当出现计划外的重大事件或公司变更时,将提交8-K。

    除了其他民事、刑事或监管法规或规定之外,证券交易委员会有能力在涉及联邦证券法的调查或诉讼中使用表格4中披露的信息。

    如何提交证券交易委员会表格4:受益所有权变更声明

    一般来说,一方必须通过委员会的电子数据收集分析和检索系统(EDGAR)以电子方式提交表格4。困难时期也会有例外。必须在重大交易发生当天结束后的两个工作日内提交。

    这是一个可下载的证券交易委员会表格4:受益所有权变更声明的链接。

    证券交易委员会表格4的真实例子

    2020年2月,上市公司特斯拉公司(TSLA)的首席执行官埃隆·马斯克(Elon Musk)以个人身份提交了证券交易委员会表格4。以下是通过美国证券交易委员会EDGAR系统获得的表格4的副本以及交易细节。

  • 第1部分包含报告人的姓名,即埃隆·马斯克,以及公司的地址。
  • 第二部分的公司名称为特斯拉公司。
  • 第3节包含交易日期2020年2月14日。
  • 表1

  • 第1节包含了证券的类型,即普通股。
  • 第4节包含股份数量、采取的行动(股份是被收购还是被处置)以及股份被购买或出售的价格。
  • 证券交易委员会表格4显示,埃隆·马斯克以767美元的价格购买了13,037股股票,这使得马斯克在购买后拥有的股票总数为34,098,597股(第5节)。

    SEC Form 4 Example Elon Musk CEO of Tesla Inc.Investopedia

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    作者: 爱财富网

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