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1934年证券交易法定义

什么是1934年证券交易法? 《1934年证券交易法》(SEA)旨在管理发行后的二级市场证券交易,确保更高的财务透明度和准确性,减少欺诈或操纵。 证券交易委员会授权成立证券交易委员…

什么是1934年证券交易法?

《1934年证券交易法》(SEA)旨在管理发行后的二级市场证券交易,确保更高的财务透明度和准确性,减少欺诈或操纵。

证券交易委员会授权成立证券交易委员会,这是证券交易委员会的监管机构。证券交易委员会有权监管证券——股票、债券和场外证券——以及市场和金融专业人士的行为,包括经纪人、交易商和投资顾问。它还监控上市公司被要求披露的财务报告。

关键要点

  • 《1934年证券交易法》的颁布是为了管理二级市场上的证券交易。
  • 所有在证券交易所上市的公司都必须遵守1934年《证券交易法》的规定。
  • 1934年证券交易法要求的目的是确保公平和投资者信心的环境。
  • 理解1934年证券交易法

    所有在证券交易所上市的公司都必须遵守1934年《证券交易法》的要求。主要要求包括在证券交易所上市的任何证券的登记、披露、代理招标以及保证金和审计要求。这些要求的目的是确保公平和投资者信心的环境。

    证券交易委员会可以选择向联邦法院提起诉讼,或者在审判之外解决问题。

    1934年的《证券交易法》授予证券交易委员会广泛的权力来监管证券行业的各个方面。它由总统任命的五名专员领导,下设五个司:公司财务司、交易和市场司、投资管理司、执法司以及经济和风险分析司。

    证券交易委员会有权力和责任领导对潜在违反《证券交易条例》行为的调查,如内幕交易、出售未注册股票、窃取客户资金、操纵市场价格、披露虚假财务信息以及违反经纪人-客户诚信。

    此外,美国证券交易委员会要求所有资产超过1000万美元、持股超过500家的公司提交公司报告。

    1934年证券交易法的历史

    富兰克林·罗斯福政府颁布了1934年的《证券交易法》,以回应人们普遍认为的不负责任的金融行为是1929年股市崩盘的主要原因之一。1934年的《证券交易法》遵循了1933年的《证券法》,该法要求公司公开某些财务信息,包括股票销售和分销。

    罗斯福政府提出的其他监管措施包括1935年公共事业控股公司法、1934年信托契约法、1940年投资顾问法和1940年投资公司法。它们都是在金融环境下出现的,在这种环境下,证券交易几乎不受监管,公司的控股权由相对较少的投资者在公众不知情的情况下积累起来。

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    作者: 爱财富网

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