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合规官定义

什么是合规官? 合规官是一家公司的员工,负责确保公司遵守外部监管和法律要求以及内部政策和规章制度。首席合规官通常是公司合规部门的负责人。 合规官对其雇主有责任与管理层和员工合作,以…

什么是合规官?

合规官是一家公司的员工,负责确保公司遵守外部监管和法律要求以及内部政策和规章制度。首席合规官通常是公司合规部门的负责人。

合规官对其雇主有责任与管理层和员工合作,以识别和管理监管风险。他们的目标是确保一个组织有足够的内部控制来衡量和管理它所面临的风险。合规官提供内部服务,有效支持业务领域遵守相关法律法规和内部程序。合规官通常是公司的总法律顾问,但并不总是如此。

关键要点

  • 合规官是确保公司遵守外部监管和法律要求以及内部政策和规章制度的个人。
  • 合规官对其雇主有责任与管理层和员工合作,以识别和管理监管风险。
  • 如果出现违反法规的情况,合规官必须采取适当的纪律措施以避免将来再次发生。
  • 合规官如何工作

    合规官是一家公司的员工,帮助该公司维护政策和程序,使其保持在行业监管框架内。合规官的职责可能包括通过要求电子邮件中的免责声明或检查设施以确保其可访问性和安全性来审查和设置外部通信标准。合规官还可以设计或更新内部政策,以降低公司违反法律法规的风险,并领导程序的内部审计。

    合规官必须对公司有透彻的了解,并了解可能发生监管违规的地方。合规官必须有效传达公司的关键道德原则和合规规定。合规官定期为员工组织培训课程,以传达关键的监管变化和更新。在一个不断变化的高度监管环境中,这一点尤为重要。合规官必须与业务部门和管理层合作,以确保制定适当的应急计划,为如何应对可能的合规违规制定指导方针。

    如果出现违反法规的情况,合规官必须采取适当的纪律措施以避免将来再次发生。合规官的职责是确保对合规程序的持续监控和审查,以帮助识别可能需要改进的领域。

    合规官应提供公司政策的客观观点。包括管理层和高管在内的其他员工的影响,忽视违规行为可能会导致巨额罚款或制裁,这可能会导致财务损失甚至业务关闭。较大的公司通常有一名首席合规官(CCO)来指导与合规相关的活动。

    合规官在管理公司风险和减少金融犯罪方面发挥着积极的作用。

    成为合规官

    合规官需要一套独特的技能来确保公司的运营完全符合法规和程序。合规官必须具备高道德标准和诚实,因为这个人有责任确保公司遵守规定。

    合规官不断审查其他人的工作,因此他们必须具备高超的人际交往技能,并能与同事良好合作。合规官需要可靠,在公司的规章制度和程序方面表现出承诺和团结,他们向同事展示这一点并以身作则至关重要。合规官还必须非常关注细节。他们需要能够注意到可能导致责任的行为。

    合规官或经理的职位通常不被视为入门级职位。学士学位通常是最低要求,一些雇主可能会寻求更高的学位,如法律学位或工商管理硕士学位(MBA),特别是为了获得更高水平的职位。

    其他部门的合规官有机会通过企业合规与道德协会(SCCE)完成认证合规与道德专业计划(CCEP)。CCEP要求参加一个强化的先决条件课程,并成功通过考试。道德与合规官协会(ECOA)也提供类似的课程名称和证书。

    根据BLS 2016年的统计数据——截至本文撰写之时的最新数据——合规职业的年薪从37,630美元到105,206美元不等,小时工资从18.09美元到50.61美元不等。担任合规官职位的低收入者更有可能只有很少的过去工作经验,或者持有与其工作行业不直接相关的学位。

    收入较高的工人通常在自己的岗位上有很长的任期,或者在商业、会计、法律或金融领域获得了高级学位。当然,那些在大型机构工作的人更有可能获得增加总薪酬的附加福利,首席合规官拥有与其他C-Suite高管同等的福利。

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    作者: 爱财富网

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