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第16节定义

什么是第16节? 第16节是1934年《证券交易法》(SEA)中的一项规则,阐明了董事、高管和主要股东依法必须遵守的监管备案责任。《1934年证券交易法》是一部管理美国证券二次交易…

什么是第16节?

第16节是1934年《证券交易法》(SEA)中的一项规则,阐明了董事、高管和主要股东依法必须遵守的监管备案责任。《1934年证券交易法》是一部管理美国证券二次交易的法律。这项范围广泛的立法于1934年制定,旨在保证金融交易更加透明,减少欺诈。1934年的《证券交易法》可以与1933年的《证券法》形成对比,后者管理证券的原始发行。

根据第16节,任何直接或间接拥有公司10%以上股份的受益所有人,或此类证券发行人的任何董事或高级职员,都必须提交第16节要求的声明。

关键要点

  • 第16节是1934年《证券交易法》(SEA)中的一项规则,阐明了董事、高管和主要股东依法必须遵守的监管备案责任。
  • 第16节规定了“内部人员”的申报标准,并将内部人员定义为拥有直接或间接导致公司普通股或其他类别权益10%以上实益所有权的任何高级职员、董事或股东。
  • 理解第16节

    第16条规定了“内部人员”的备案标准内部人员是指任何直接或间接拥有公司10%以上普通股或其他类别权益的股票的高级职员、董事或股东。

    第16条也适用于在国内证券交易所交易的持有固定收益证券(即债券)的上市公司投资者。任何可以被归类为内幕人士的人都必须向美国证券交易委员会提交具体的表格,披露他们的权益。这些文件还描述了根据以前的交易,他们的投资头寸是如何随着时间的推移而变化的。

    第16节的规定将一个人视为受益所有人,即使该个人在给定公司中不直接拥有任何股权。例如,如果一个人是一个共享家庭的一部分,其中直系家庭成员实益拥有一家承保公司的权益,该个人同样要遵守第16节的申报要求。

    如果多人作为一个群体共同购买、持有和出售一家承保公司的证券,那么该公司的财务利益也可以间接存在。此外,第16节将那些拥有股权衍生工具的人视为受益所有人,这些衍生工具在行使时提供股权。

    第16节备案要求

    第16节要求内部人员提交表格3、4和5。这些表格可以电子存档。证交会要求表格3,即受益所有权的初始声明,如果有股票或债务证券的首次公开发行(IPO),或者如果一个人成为董事、高管或公司至少10%股权的持有人。

    新董事、新高管和新大股东必须在获得此类投资资产后10天内提交表格3。如果公司内部人员的持股有重大变化,他们必须向证券交易委员会提交表格4。此外,第16节要求在给定年度内进行股权交易的内部人员,如果交易尚未在表格4中报告,也要提交表格5。

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    作者: 爱财富网

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