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1933年证券法定义

什么是1933年证券法? 《1933年证券法》是在1929年股市崩盘后制定并通过成为法律以保护投资者的。这项立法有两个主要目标:确保财务报表更加透明,以便投资者能够就投资做出明智的…

什么是1933年证券法?

《1933年证券法》是在1929年股市崩盘后制定并通过成为法律以保护投资者的。这项立法有两个主要目标:确保财务报表更加透明,以便投资者能够就投资做出明智的决定;并制定法律禁止证券市场的虚假陈述和欺诈行为。

关键要点

  • 《1933年证券法》是在1929年股市崩盘后制定并通过成为法律以保护投资者的。
  • 1933年的《证券法》旨在提高公司财务报表的透明度。
  • 《证券法》还制定了禁止证券市场虚假陈述和欺诈活动的法律。
  • 理解1933年证券法

    1933年的《证券法》是第一部关于证券销售的主要立法。在此立法之前,证券销售主要受州法律管辖。这项立法通过要求公司向美国证券交易委员会(SEC)注册,解决了更好披露的需要。注册确保公司通过招股说明书和注册声明的方式向证券交易委员会和潜在投资者提供所有相关信息。

    该法案——也称为“证券真相”法、1933年法案和联邦证券法——要求投资者从公开出售的证券中获得财务信息。这意味着在上市之前,公司必须提交投资者容易获得的信息。

    今天,所需的招股说明书必须在证交会网站上公布。招股说明书必须包括以下信息:

  • 对公司财产和业务的描述
  • 所提供证券的描述
  • 高管管理信息
  • 经独立会计师认证的财务报表
  • 免于证券交易委员会注册的证券

    一些证券发行被免除该法案的注册要求。其中包括:

  • 州内产品
  • 规模有限的产品
  • 由市、州和联邦政府发行的证券
  • 向有限数量的个人或机构提供的私人服务
  • 1933年证券法的另一个主要目标是禁止欺骗和虚假陈述。该法案旨在消除证券销售过程中发生的欺诈行为。

    富兰克林·罗斯福总统签署了1933年的《证券法》,使之成为法律,这是他著名的新政的一部分。

    1933年证券法的历史

    1933年的《证券法》是第一部用来监管股票市场的联邦立法。该法案剥夺了各州的权力,并将其交给联邦政府。该法案还建立了一套统一的规则来保护投资者免受欺诈。它由富兰克林·罗斯福总统签署成为法律,被认为是罗斯福通过的新政的一部分。

    1933年的《证券法》受证券交易委员会管辖,该委员会是一年后由1934年的《证券交易法》创立的。该法的几项修正案已获得通过,多年来多次更新规则,最近一项于2018年颁布。

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    作者: 爱财富网

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