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证券交易委员会表格S1定义

什么是SEC表格S-1? 证券交易委员会表格S-1是证券交易委员会要求的总部设在美国的上市公司新证券的初始注册表格。任何符合标准的证券都必须有S-1备案,才能在纽约证券交易所等全国…

什么是SEC表格S-1?

证券交易委员会表格S-1是证券交易委员会要求的总部设在美国的上市公司新证券的初始注册表格。任何符合标准的证券都必须有S-1备案,才能在纽约证券交易所等全国性交易所上市。公司通常会在首次公开募股前提交证券交易委员会表格S-1。表格S-1要求公司提供资本收益的计划使用信息,详细说明当前的业务模式和竞争,并提供计划证券本身的简要招股说明书、发行价格方法以及其他上市证券可能发生的任何稀释。

证券交易委员会表格S-1也被称为1933年证券法下的注册声明。此外,证券交易委员会要求披露公司与其董事和外部律师之间的任何重大商业交易。投资者可以在网上查看S-1产品,以便在新产品发行前对其进行尽职调查。

美国的外国证券发行者不使用证券交易委员会表格S-1,而是必须提交证券交易委员会表格F-1。

关键要点

  • 证券交易委员会表格S-1是希望在全国交易所上市的美国公司所需的证券交易委员会注册。
  • 它基本上是一个公司的注册声明,通常与首次公开发行相关联。
  • 发行人必须做出的任何修改或变更都将在证券交易委员会表格S-1/A下备案。
  • 发行人对任何重大失实陈述或遗漏负责。
  • 如何提交证券交易委员会表格S-1

    公司可以使用证券交易委员会的在线EDGAR(电子数据收集、分析和检索)系统提交证券交易委员会要求的表格,包括表格S-1。个人或公司必须首先填写一个表格标识,这是一个电子应用程序,用于申请CIK(中央索引键)和获取访问代码,以便在EDGAR上存档。EDGAR Filers快速参考指南提供了所有必需步骤的指导以及技术规格和常见问题解答的答案。

    表格S-1有两部分。第一部分,也称为招股说明书,是一份法律文件,要求提供以下信息:业务运营、收益使用、总收益、每股价格、管理说明、财务状况、个人持有人出售的业务百分比以及承销商信息。

    招股说明书中没有法律要求第二部分。这一部分包括最近出售的未注册证券、证物和财务报表附表。

    如有重大失实陈述或遗漏,发行人将承担责任。

    修改证券交易委员会表格S-1

    由于重大信息变化或一般市场条件导致发行延迟,有时会对表格进行修改。在这种情况下,发行人需要提交表格S-1/A。1933年《证券交易法》,通常被称为证券法中的真相,要求在公司证券注册时提交这些登记表以披露重要信息。这有助于证交会实现该法案的目标:要求投资者获得有关所提供证券的重要信息,并禁止在出售所提供证券时的欺诈行为。

    S-3是一种简化的登记表,适用于没有相同持续报告要求的公司。

    投资者根据公司在证券交易委员会S-1表格中提供的信息,决定是否希望在首次公开发行期间投资其股票。

    证券交易委员会表格S1备案示例

    全球票务和活动技术平台Eventbrite,Inc .于2018年9月完成首次公开募股,定价1000万股,每股23美元。8月份提交了一份最初的S-1表格,随后提交了五份S-1/A文件。最初提交的文件包括该公司打算筹集的最高美元金额、承销商、增长战略以及对两类股票的解释。它还描述了Eventbrite的业务和历史财务信息。

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    作者: 爱财富网

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