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对冲基金经理执照

与任何其他类型的投资基金相比,对冲基金经理不一定需要特定的许可证来运营对冲基金。根据基金的投资类型,投资组合经理可能会发现获得某些许可证是必要的,或者至少是有帮助的。 对冲基金注册…

与任何其他类型的投资基金相比,对冲基金经理不一定需要特定的许可证来运营对冲基金。根据基金的投资类型,投资组合经理可能会发现获得某些许可证是必要的,或者至少是有帮助的。

对冲基金注册所在州的法律要求可能要求基金经理获得由FINRA管理的65系列许可证。

关键要点

  • 对冲基金是监管宽松的投资工具,因为它们主要面向合格或高净值投资者。
  • 尽管如此,监督投资者资金的对冲基金经理至少需要通过FINRA系列和州监管考试。
  • 根据基金的规模和投资的资产类型,基金经理可能需要获得额外的FINRA许可。
  • 此外,专业和教育证书,如CFA宪章或相关领域的研究生学位,将派上用场。
  • (更多详细信息,请参见对冲基金是做什么的?)

    对冲基金经理的许可要求

    对冲基金经理唯一通用的执照要求是普通的营业执照。因为对冲基金经理不受经纪人的监管,他们通常不需要7系列许可证,除非他们代表客户进行交易。

    然而,由于对冲基金经理的职位是投资顾问,他可能需要参加65系列考试并获得65系列许可证。州法律决定了当地ope评级投资顾问的许可要求,并且这些要求各不相同。一些州要求正式注册为投资顾问并支付许可费,但大多数州要求65系列许可证。此外,一些州将7系列许可证设置为获得65系列许可证的先决条件。

    此外,如果对冲基金经理管理价值超过1亿美元的投资资产,根据1940年《投资顾问法》,他必须在联邦一级注册为投资顾问。如果对冲基金经理正在考虑投资商品期货,该基金经理可能需要在国家期货协会(NFA)注册为商品池经营者或商品交易顾问,这需要获得系列3许可证。

    对冲基金经理的资格认证

    除了监管许可之外,对冲基金经理通常还会受益于专业称号和证书,这可以让投资者相信投资组合经理是有技能和知识的。

    特许金融分析师(CFA)称号被视为投资专业人士的关键认证,尤其是在研究和投资组合管理领域。由于通过考试和成为会员需要时间、纪律和奉献精神,特许持有人往往脱颖而出。随着员工的竞争越来越激烈,获得这一称号变得更加重要。

    对于基于技术指标或动量策略积极交易的基金,授予特许市场技术员(CMT)称号是合适的。在行业从业者中,CMT称号被广泛认为是全球技术分析的黄金标准。

    金融风险经理(FRM)是处理金融风险管理的另一个专业名称。它由全球风险专业人士协会(GARP)颁发,是全球公认的金融风险专业人士在市场交易的首要认证。财务报告经理拥有评估风险的专业知识,通常为主要银行、监管机构和资产管理公司工作。

    除了专业头衔之外,拥有金融、经济或统计等相关领域的硕士或博士学位,可以极大地提高一个人作为对冲基金经理的能力。

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    了解对冲基金经理的价值

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    作者: 爱财富网

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