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商品交易顾问定义

什么是商品交易顾问(CTA)? 商品交易顾问(CTA)是就期货合同、期货期权或某些外汇合同的买卖提供个性化建议的个人或公司。商品交易顾问需要商品交易顾问注册,这是由行业自律组织全国…

什么是商品交易顾问(CTA)?

商品交易顾问(CTA)是就期货合同、期货期权或某些外汇合同的买卖提供个性化建议的个人或公司。商品交易顾问需要商品交易顾问注册,这是由行业自律组织全国期货协会授权的。

了解商品交易顾问

1922年,《谷物期货法》通过,规范期货交易。后来被1936年的《商品交易法》所取代,该法案进一步规范了商品和期货交易,并要求在交易所进行某些交易。根据《商品交易法》,1974年的《商品期货交易法》诞生了,这标志着“商品交易顾问”(CTA)一词首次被正式使用。

对商品的投资往往涉及使用大量杠杆,因此,需要更高水平的专业知识来正确交易,同时避免潜在的巨大损失。商品交易顾问的规定可以追溯到20世纪70年代末,当时散户投资者越来越容易进入商品市场投资。随着时间的推移,商品期货交易委员会(CFTC)逐步扩大了注册税务师的要求。

注册税务师的作用很像一个财务顾问,除了注册税务师的指定是专门提供与商品交易相关的建议。获得商品期货交易注册需要申请人通过一定的熟练要求,最常见的是系列3全国商品期货考试,虽然替代路径可能被用作熟练的证明。

关键要点

  • 商品交易顾问是提供商品交易建议的注册个人或实体。
  • 顾问必须通过特定的熟练要求才能注册为注册税务师。
  • 注册税务师协会要求注册税务师对所有形式的商品投资提出建议。
  • 一般来说,全国期货协会要求为商品交易提供建议的个人或公司进行注册。
  • 替代路径

    全国期货协会要求为提供商品交易建议的个人或公司注册为注册税务师,除非满足下列豁免标准之一:

  • 在过去的12个月中,最多向15人提供建议,个人/公司不以注册税务师的身份向公众公开;
  • 个人/公司从事《商品交易法》所列的几种业务或专业之一,或以另一种身份注册,并且关于商品投资的建议是个人的专业或公司的主要业务附带的;
  • 所提供的建议并非基于对客户商品利息账户的了解或直接针对客户商品利息账户。
  • 要求

    一般来说,注册税务师是公司负责人和所有接受公众指令或向公众提供建议的员工的必备条件。注册税务师需要就所有形式的商品投资提供建议,包括期货合同、远期、期权和掉期。

    注册税务师基金

    一般来说,CTA基金是一种利用期货合约实现投资目标的对冲基金。CTA基金使用各种交易策略来满足投资目标,包括系统交易和趋势跟踪。不过,优秀的基金经理会积极管理投资,运用基本面分析等全权策略,配合系统交易和趋势跟踪。

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    作者: 爱财富网

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