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共同基金交易商协会(MFDA)

什么是共同基金交易商协会? 加拿大共同基金交易商协会(MFDA)是一个自我监管组织,负责监管加拿大共同基金行业,因为它与向散户投资者出售共同基金有关。 关键要点 加拿大共同基金交易…

什么是共同基金交易商协会?

加拿大共同基金交易商协会(MFDA)是一个自我监管组织,负责监管加拿大共同基金行业,因为它与向散户投资者出售共同基金有关。

关键要点

  • 加拿大共同基金交易商协会是一个监管加拿大共同基金行业的自律组织。
  • 该组织得到加拿大10个省级证券委员会中的8个的认可。
  • MFDA成员和他们的顾问代表着超过7000亿美元的客户资产。其成员为900万加拿大家庭提供财务建议。
  • 了解共同基金交易商协会(MFDA)

    加拿大共同基金交易商协会(MFDA)成立于1988年,是在加拿大证券管理局的要求下成立的一家非营利公司。它的成立是对20世纪80年代末共同基金行业规模增长10倍的回应,当时人们担心该行业缺乏足够的监管结构。

    MFDA的既定目标之一是规范其成员交易商的运作,以保持公众对加拿大共同基金行业的信心。作为一个自律组织,其隐含的动机是尽量减少政府的监管。一个由13名成员组成的董事会,由6名公共董事和6名行业董事组成,负责监督MFDA的运营。

    该自律组织得到加拿大10个省级证券委员会中的8个的认可。据MFDA成员及其顾问称,他们管理着超过7000亿美元的客户资产(AUA)。MFDA声称其成员为900万加拿大家庭提供财务建议。

    MFDA的权威

    作为一个自我监管的组织,MFDA受中央统计局的监督,但有自由制定和执行法律规定的最低限度以外的法规。在正式承认MFDA的八个省中,共同基金交易商必须是MFDA的成员才能经营。在魁北克,MFDA与游行金融机构(AMF)合作。

    MFDA 2018-2022年战略计划

    MFDA打算提高公众对加拿大共同基金行业信心的一个方法是通过对其成员的教育。《金融发展部2018-2022年战略计划》包括一项关键举措,对MF DA顾问实施继续教育要求,与人寿保险代理人和财务规划师不同,他们目前不需要获得继续教育学分来维持在加拿大的执照。

    这将使MFDA成员与其他几个加拿大监管机构的成员更加一致,如加拿大投资行业监管组织(IIROC),要求两年一个周期的若干专业发展学分。许多此类信贷可能会与相关行业自律组织的信贷要求重叠,但MFDA已承诺努力避免不必要的重复。

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    作者: 爱财富网

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