什么是注册投资顾问(RIA)？注册投资顾问(RIA)是向高净值个人提供投资建议并管理其投资组合的个人或公司。区域一体化安排对其客户负有信托责任，这意味着它们有提供投资建议的基本义务...

什么是投资顾问代表？投资顾问代表(IaR)是为投资顾问公司工作的获得许可和授权的人员，被允许与客户一起工作。IAR的主要职责是作为财务顾问或财务规划师提供与投资相关的建议。为了成为...

什么是理财规划师？理财规划师是一名合格的投资专业人士，他帮助个人和公司实现他们的长期财务目标。理财规划师的工作是通过咨询客户来分析他们的目标、风险承受能力以及人生或公司阶段，然后为...

许多金融专业人士发现，在非营利部门工作给他们带来了一定程度的满足感和乐趣，这是他们以前只为工资而工作时所没有的。虽然工资更低，但从长远来看，这个行业的工作往往更有保障，那些在大公司...

全球金融市场对专业人士和个人都有吸引力；两者都渴望与市场斗智斗勇，试图战胜市场。然而，投资者经常发现自己被市场打败，因为它不合作，行为不符合预期。由于很难准确预测市场，专业资产管理...

金融名称的激增已经淹没了专业市场。随着行业粒度的增加和金融市场的演变，对更大专业化的需求也随之而来。一个证书对其持有者和他们的雇主有多有用，取决于一个人的关注领域和指定的严格性和范...

当一个人准备进入投资专业人士的世界时，他们必须参加并通过资格考试。通常，在个人准备好在他们的职业中充分发挥作用之前，有多个考试必须成功协商。一旦未来的注册代表通过了第一次“核心”考...

金融业中三个最著名的专业名称是注册会计师、特许金融分析师和注册金融规划师(CFP)。每个人都有一个核心的职业焦点，并指向自己的职业道路。以下是每个指定要求的课程和学习的细节，他们通...

许多财务顾问在职业生涯中失败了。在美国，由于主导财务规划行业的年长、更有经验的专业人士的激烈竞争，年轻的注册财务规划师很难起步。大多数理财规划师的大部分收入来自佣金，而不是费用，...